如何用金融外交提升中國(guó)地位
作 者：黃金老 來(lái) 源：新浪財(cái)經(jīng)發(fā)表日期：2016-06-24
“重資產(chǎn)”型金融外交，即實(shí)打?qū)嵉貙?duì)外投錢(qián)，借以達(dá)到金融以及非金融的目的。“重資產(chǎn)”型金融外交，耗資巨大；同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)巨大。一旦資金耗完，或者當(dāng)?shù)卣?quán)更迭，就停下來(lái)了。中國(guó)要重點(diǎn)拓展“輕資產(chǎn)”型金融外交。
本世紀(jì)頭10年，名副其實(shí)的“中國(guó)世紀(jì)”，中國(guó)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁增長(zhǎng)，中國(guó)商品暢行無(wú)阻，2008年全球金融危機(jī)發(fā)生后，世界更加依賴中國(guó)。
近5年來(lái)，美國(guó)依靠美元國(guó)際貨幣地位、零利率及量化寬松貨幣政策、美元貶值、刺激股市以及實(shí)體經(jīng)濟(jì)的韌性，率先走出了金融危機(jī)，保持了頭號(hào)金融大國(guó)的地位。歐元區(qū)飽受數(shù)次債務(wù)危機(jī)的打擊，且內(nèi)部各國(guó)危機(jī)程度深淺不一，仍然依靠量化寬松政策和負(fù)利率政策刺激經(jīng)濟(jì)。日本因較低的債務(wù)率和復(fù)雜的金融產(chǎn)品較少，免受危機(jī)的首波沖擊，并實(shí)施了極具擴(kuò)張性的安倍經(jīng)濟(jì)學(xué)貨幣政策，國(guó)際金融地位沒(méi)有下降。俄羅斯、巴西等資源國(guó)家經(jīng)濟(jì)依靠中國(guó)需求，上了一個(gè)臺(tái)階，但后勁乏力，基本在走下坡路。
金融危機(jī)之后的較長(zhǎng)一段時(shí)間，中國(guó)以全球經(jīng)濟(jì)的拯救者面貌出現(xiàn)，支撐了全球的資源價(jià)格、奢侈品市場(chǎng)甚至全球的金融穩(wěn)定，但現(xiàn)在正面臨經(jīng)濟(jì)持續(xù)減速的巨大壓力。
總之，當(dāng)今世界，隨著全球能源資源格局、貿(mào)易投資格局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)格局的變遷，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家重拾經(jīng)濟(jì)金融壓倒性優(yōu)勢(shì)，新興經(jīng)濟(jì)體處于弱勢(shì)地位。中國(guó)發(fā)展面臨的外部挑戰(zhàn)明顯增多。
金融力量早已成為大國(guó)外交中一種更加有效的武器。美國(guó)是世界經(jīng)濟(jì)金融規(guī)則的主要制定者，是國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行等國(guó)際金融組織的主導(dǎo)性國(guó)家，擁有全球最深厚的資本市場(chǎng)和最主要的儲(chǔ)備貨幣（美元）。
過(guò)去，中國(guó)只是世界金融舞臺(tái)邊緣的沉默者，今天，中國(guó)已經(jīng)立在世界金融舞臺(tái)的中央。近年，人民幣國(guó)際化、貨幣互換協(xié)定、自貿(mào)區(qū)、金磚銀行、亞投行、絲路基金等金融外交戰(zhàn)略和舉措不斷推進(jìn)。但總的來(lái)說(shuō)，中國(guó)在金融外交領(lǐng)域仍是新手。
充分珍惜強(qiáng)金融實(shí)力的機(jī)會(huì)窗口
近年來(lái)中國(guó)金融實(shí)力顯著增強(qiáng)。例如，2015年12月底，中國(guó)外匯儲(chǔ)備余額為3.33萬(wàn)億美元，遠(yuǎn)超排名第二的日本；又如，按市值計(jì)算，四大國(guó)有銀行的全球排名都能進(jìn)入前10；再如，以市值規(guī)模計(jì)，2015年中國(guó)A股市場(chǎng)市值52.13萬(wàn)億元，已是日本的1.54倍，成為僅次于美國(guó)的全球第二大證券市場(chǎng)；社會(huì)融資規(guī)模達(dá)到15.41萬(wàn)億元，全球最大。
同時(shí)，中國(guó)在國(guó)際金融組織中的話語(yǔ)權(quán)也有了顯著提升，2010年4月25日，世界銀行通過(guò)了投票權(quán)改革方案，中國(guó)的投票權(quán)由2.77%提高到4.42%，成為世界銀行第三大股東國(guó)，僅次于美國(guó)和日本。2015年12月1日，IMF批準(zhǔn)人民幣于2016年10月1日加入SDR；2016年1月27日，IMF份額改革正式生效，中國(guó)份額占比從3.996%升至6.394%，排名僅次于美國(guó)和日本。這些實(shí)力使得中國(guó)已有條件利用金融手段來(lái)維護(hù)國(guó)家利益，運(yùn)用金融外交提升大國(guó)地位的時(shí)機(jī)趨向成熟。
同時(shí)，中國(guó)金融市場(chǎng)多元化程度和深度不足，多層次資本市場(chǎng)建設(shè)尚未成型；金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)多元化程度不高，核心競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)；人民幣國(guó)際化、參與國(guó)際金融規(guī)則制定等方面均處于初期階段。
由于人口老齡化、利率市場(chǎng)化和投資理財(cái)工具多樣化，廉價(jià)儲(chǔ)蓄時(shí)代行將結(jié)束，銀行今后的籌資能力將更多地取決于它的定價(jià)承受能力和負(fù)債創(chuàng)新能力；銀行業(yè)的盈利增長(zhǎng)和資產(chǎn)增長(zhǎng)，都在較快減速。出口增速的下降，也會(huì)使外匯儲(chǔ)備資產(chǎn)不再大規(guī)模增長(zhǎng)。也即，中國(guó)超強(qiáng)的金融實(shí)力，具有明顯的階段性特征。
另一方面，大量的國(guó)家利益需要金融來(lái)維護(hù)。中國(guó)年對(duì)外直接投資已達(dá)1000億美元以上，中國(guó)金融業(yè)已在海外設(shè)立了上千家分支機(jī)構(gòu)，海外貸款余額超過(guò)1萬(wàn)億美元。中國(guó)在海外已有巨大的金融利益，迫切需要積極推動(dòng)金融外交，從游戲規(guī)則的接受者向游戲規(guī)則的參與者和制定者轉(zhuǎn)變，保護(hù)本國(guó)利益。2015年11月，中國(guó)銀行紐約分行因拒絕其要求透露中國(guó)境內(nèi)客戶信息的不合理要求，被美國(guó)紐約曼哈頓的一家法庭裁定為藐視法庭，并稱要進(jìn)行巨額罰款。
中國(guó)必須充分珍惜強(qiáng)金融實(shí)力的機(jī)會(huì)窗口，善于運(yùn)用，以金融實(shí)力提升中國(guó)大國(guó)地位和影響力。
中國(guó)“重資產(chǎn)”型金融外交發(fā)力
“重資產(chǎn)”型金融外交，即實(shí)打?qū)嵉貙?duì)外投錢(qián)，借以達(dá)到金融本身的目的（維護(hù)中國(guó)金融利益）以及非金融的目的（維護(hù)中國(guó)整體國(guó)家利益）。購(gòu)買(mǎi)美債，是典型的“重資產(chǎn)”型金融外交。2015年中國(guó)持有的美債余額尚有1.25萬(wàn)億美元。增持或出售美債，會(huì)對(duì)美元匯率和美債價(jià)格進(jìn)而對(duì)美國(guó)財(cái)政政策產(chǎn)生一定的影響。但購(gòu)買(mǎi)美債，集中在單一資產(chǎn)，中國(guó)承擔(dān)的匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)也大。
近年，這種“重資產(chǎn)”型金融外交工具正在多元化。2008年金融危機(jī)爆發(fā)，承擔(dān)緊急救助使命的國(guó)際性組織未能發(fā)揮應(yīng)有作用，大型跨國(guó)銀行自身不保，中國(guó)金融實(shí)力趁勢(shì)崛起。通過(guò)簽訂貨幣互換協(xié)議、對(duì)外貸款和投資、發(fā)起成立多邊合作開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)等一系列方法和舉措，嶄露頭角。
比如，金磚銀行、亞投行和絲路基金的建設(shè)，是中國(guó)推行“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略的金融保障，也是中國(guó)金融外交從“無(wú)為”走向“有為”的重要標(biāo)志。
拓展金融外交新空間
“重資產(chǎn)”型金融外交，耗資巨大；同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)巨大。國(guó)家不會(huì)破產(chǎn)，但國(guó)家可以賴賬。以美國(guó)對(duì)拉美全面的經(jīng)濟(jì)、軍事和政治控制的巨大影響力，尚不能約束拉美政府（發(fā)生在1980年代的拉美債務(wù)危機(jī)），以現(xiàn)時(shí)中國(guó)的國(guó)際地位，國(guó)內(nèi)銀行的境外貸款更要謹(jǐn)慎管理。2015年以來(lái)，隨著全球資源價(jià)格的急劇走低，中國(guó)的巨額海外貸款的風(fēng)險(xiǎn)已在暴露。
“重資產(chǎn)”型金融外交對(duì)外交的作用也不能持續(xù)，一旦資金耗完，或者當(dāng)?shù)卣?quán)更迭，就停下來(lái)了。中國(guó)要重點(diǎn)拓展“輕資產(chǎn)”型金融外交。更高層次的金融外交工具，在于貨幣國(guó)際化、金融監(jiān)管?chē)?guó)際規(guī)則制定權(quán)、獨(dú)立的跨境資金清結(jié)算體系、跨越國(guó)界的互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展等。
有序推進(jìn)人民幣國(guó)際化
近年來(lái)，受益于美、歐、日等國(guó)際貨幣的持續(xù)貶值壓力，人民幣國(guó)際化取得了顯著成績(jī)。也要看到，人民幣國(guó)際化并不能寄希望于朝夕，需要有政策耐心。
首先，有的放矢地開(kāi)放資本市場(chǎng)。資本項(xiàng)目開(kāi)放是一個(gè)非時(shí)點(diǎn)概念，世界上沒(méi)有一個(gè)國(guó)家正式對(duì)外宣布其資本項(xiàng)目完全開(kāi)放。開(kāi)放的順序問(wèn)題，更多地表現(xiàn)為不同項(xiàng)目開(kāi)放程度的深化問(wèn)題。
當(dāng)前，國(guó)內(nèi)股票、債券等直接融資性工具所占比重較低，股票和債券市場(chǎng)缺乏足夠深度來(lái)容納國(guó)際資金進(jìn)出；理財(cái)投資產(chǎn)品剛性兌付仍占主流，金融風(fēng)險(xiǎn)文化不健全，國(guó)內(nèi)投資者仍缺乏正確的風(fēng)險(xiǎn)觀；金融衍生產(chǎn)品創(chuàng)新也處在相對(duì)初級(jí)階段，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖工具嚴(yán)重匱乏。
此外，國(guó)內(nèi)金融體系國(guó)際化程度還處于初級(jí)階段，金融機(jī)構(gòu)剛開(kāi)始走出國(guó)門(mén)，國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)和進(jìn)展不足；股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)也缺乏國(guó)際性企業(yè)的參與，國(guó)際投資者認(rèn)可度不高。上述種種，使得國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)深化改革還有較長(zhǎng)的路要走，在此之前，并不適宜完全放開(kāi)資本項(xiàng)目可兌換。
其次，協(xié)調(diào)發(fā)展在岸、離岸兩個(gè)市場(chǎng)的人民幣金融產(chǎn)品體系。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)在人民幣利率、匯率及大宗商品等相關(guān)衍生金融產(chǎn)品建設(shè)上，還可適當(dāng)加快步伐，要在體量上遠(yuǎn)超離岸市場(chǎng)，牢牢把控定價(jià)權(quán)。同時(shí)，離岸人民幣金融產(chǎn)品體系仍有待豐富，可以以自貿(mào)區(qū)為基礎(chǔ)積極試點(diǎn)，不斷豐富境外人民幣資產(chǎn)回流渠道，為離岸市場(chǎng)人民幣金融產(chǎn)品創(chuàng)新提供支持。
人民幣國(guó)際化的目標(biāo)不是要成為美元一樣的霸權(quán)貨幣，實(shí)際上也缺乏成為霸權(quán)貨幣的歷史機(jī)遇。人民幣國(guó)際化要追求的目標(biāo)首先是成為亞洲的區(qū)域性貨幣，進(jìn)一步在世界范圍內(nèi)具有與經(jīng)濟(jì)實(shí)力相當(dāng)?shù)挠绊懥?，成為多元化?guó)際貨幣體系中的重要力量。人民幣將于2016年10月1日加入SDR，在此之后，中國(guó)可推動(dòng)相關(guān)友好國(guó)家增持人民幣資產(chǎn)，依托金磚銀行、亞投行和絲路基金等平臺(tái)，充分發(fā)揮人民幣在對(duì)外援助、基礎(chǔ)設(shè)施投資和多邊合作中的作用，同時(shí)，擇機(jī)推動(dòng)IMF份額改革，進(jìn)一步提升人民幣份額，并推動(dòng)世界銀行投票權(quán)改革等。
參與制定金融監(jiān)管?chē)?guó)際規(guī)則
中國(guó)在參與制定全球貿(mào)易與投資規(guī)則方面已小有成效，體現(xiàn)在WTO談判、“10+6”區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系（RCEP）談判、中美投資協(xié)定（BIT）談判等之中。
巴塞爾協(xié)議是目前認(rèn)可度最高的銀行業(yè)通行規(guī)則，這個(gè)協(xié)議的制定和執(zhí)行過(guò)程可以說(shuō)是美國(guó)金融外交的典型案例。巴塞爾協(xié)議Ⅲ的草案于2010年提出，并于當(dāng)年的G20峰會(huì)上獲得批準(zhǔn)實(shí)施。但2008年金融危機(jī)后，美國(guó)銀行業(yè)受到重創(chuàng)，難以滿足巴塞爾協(xié)議相關(guān)指標(biāo)要求，使得美國(guó)對(duì)巴塞爾協(xié)議的態(tài)度出現(xiàn)了戲劇性的變化。2012年11月，美聯(lián)儲(chǔ)同意無(wú)限期推遲巴塞爾協(xié)議Ⅲ實(shí)施。2013年5月，伯南克表示，巴塞爾協(xié)議Ⅲ不足以解決銀行“大而不倒”的問(wèn)題。
金融業(yè)的國(guó)際規(guī)則是會(huì)不斷發(fā)生變化的，而這種變化體現(xiàn)了各國(guó)基于本國(guó)利益考慮所持的立場(chǎng)和態(tài)度，最終是各國(guó)博弈的暫時(shí)結(jié)果。
德國(guó)的一個(gè)例子可以作為參考：在修改巴塞爾協(xié)議時(shí)，德國(guó)利用自身的影響，成功說(shuō)服了委員會(huì)對(duì)住房抵押貸款給予50%的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重。中國(guó)仍處于工業(yè)化、城市化和出口導(dǎo)向的發(fā)展階段，需要大量投資，由于中國(guó)直接融資市場(chǎng)還不發(fā)達(dá)，企業(yè)投資主要依靠銀行貸款，企業(yè)高負(fù)債率必然與銀行高杠桿率對(duì)應(yīng)。設(shè)定過(guò)高的資本充足率監(jiān)管要求，銀行融資支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力就削弱了。必須制定中國(guó)版的巴塞爾協(xié)議Ⅲ。
助推互聯(lián)網(wǎng)金融跨國(guó)發(fā)展
互聯(lián)網(wǎng)金融是指依托于社交網(wǎng)絡(luò)、手機(jī)App等互聯(lián)網(wǎng)工具，實(shí)現(xiàn)支付、投資和資金融通的一種新的金融形式。中國(guó)企業(yè)具有在海外發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融的優(yōu)勢(shì)。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)普爾Capital IQ的數(shù)據(jù)，截至2014年，全球十大互聯(lián)網(wǎng)公司中美國(guó)占六家，中國(guó)占四家。這意味著，在這個(gè)領(lǐng)域，中國(guó)僅略落后于美國(guó)，超過(guò)了歐洲和日本。阿里、蘇寧等有實(shí)力的中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，是發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融的基礎(chǔ)。
中國(guó)電子商務(wù)（包括互聯(lián)網(wǎng)金融）有著自己獨(dú)特的發(fā)展過(guò)程，而這一發(fā)展過(guò)程現(xiàn)在成為了一種優(yōu)勢(shì)：前些年，正是因?yàn)橹袊?guó)原有的商業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施與發(fā)達(dá)國(guó)家相比不夠完善，誠(chéng)信體制相對(duì)而言也不夠完善，中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)才不得不摸索并逐漸建立起一個(gè)“網(wǎng)上的信用體系”（支付寶、易付寶式的第三方暫管資金、客戶網(wǎng)上評(píng)價(jià)、如何與物流企業(yè)合作等），用以推動(dòng)電子商務(wù)的發(fā)展，并客觀上促進(jìn)了互聯(lián)網(wǎng)金融的產(chǎn)生和快速發(fā)展。世界上絕大多數(shù)國(guó)家的商業(yè)體系、信用體系都有不夠完善的地方，按傳統(tǒng)方法不可能在短時(shí)間內(nèi)完善這些體系，中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)為其提供了最可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。中國(guó)在商業(yè)領(lǐng)域原來(lái)的劣勢(shì)（與美國(guó)相比），在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代在某種程度上反而成為了一種在海外發(fā)展的優(yōu)勢(shì)。
中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)與傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作，共同開(kāi)拓海外金融市場(chǎng)。傳統(tǒng)銀行擔(dān)當(dāng)資金“第三方的存管”，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)拓展和技術(shù)維護(hù)。在海外發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融時(shí)，盡可能使海外業(yè)務(wù)與國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)使用同一平臺(tái)，或技術(shù)端口易于對(duì)接。這樣長(zhǎng)期將有利于各國(guó)與中國(guó)在金融乃至貿(mào)易領(lǐng)域的交流。
國(guó)家做好頂層設(shè)計(jì)
各國(guó)政府對(duì)國(guó)外金融機(jī)構(gòu)“走進(jìn)來(lái)”都頗有戒心，往往會(huì)設(shè)置苛刻的條件。中國(guó)作為全球范圍內(nèi)快速崛起的大國(guó)，容易成為“重點(diǎn)關(guān)照”的對(duì)象，需要做好頂層設(shè)計(jì)，減少金融機(jī)構(gòu)“走出去”的障礙。
一方面，要讓國(guó)際社會(huì)了解并感受到中國(guó)是一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國(guó)，尊重國(guó)際金融規(guī)則和慣例，力圖避免給其他大國(guó)造成“闖進(jìn)瓷器店的大象”的印象。另一方面，也要呼吁并推動(dòng)一些金融領(lǐng)域“游戲規(guī)則”的改革，使之反映現(xiàn)實(shí)情況和實(shí)力的變化，使這些必然會(huì)逐步發(fā)生的新變化在宏觀上有利于中國(guó)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在微觀上有利于中國(guó)金融機(jī)構(gòu)獲得參與優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目的平等機(jī)會(huì)。
保護(hù)合法利益
當(dāng)前，金融機(jī)構(gòu)“走出去”面臨著日趨復(fù)雜的國(guó)際環(huán)境。以跨國(guó)銀行被罰款為例，近幾年，此類(lèi)事件日益增多。2009年，美國(guó)政府掀起查稅風(fēng)暴，瑞士銀行被罰款7.8億美元，并交出了所有美國(guó)人的秘密賬戶記錄。2010年3月，美國(guó)《海外賬戶納稅法案》生效，規(guī)定外國(guó)銀行、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、對(duì)沖基金必須將美國(guó)公民賬戶信息交給美國(guó)稅務(wù)機(jī)構(gòu)，否則將被視為不與美國(guó)政府合作。若“不合作”的外國(guó)金融機(jī)構(gòu)在美國(guó)有收入所得，美國(guó)將對(duì)其在美收入課以30%的懲罰性稅收。
英國(guó)、歐盟也紛紛加大金融罰款力度。此外，反洗錢(qián)已成為西方國(guó)家金融當(dāng)局掌握的最令跨國(guó)銀行捉摸不透的懲罰理由。
面對(duì)繁雜的海外發(fā)展環(huán)境、多變的政策法律環(huán)境以及適用性不一的各類(lèi)規(guī)則的不斷產(chǎn)生，金融機(jī)構(gòu)做到100%不“犯錯(cuò)”是很難的，何況有時(shí)候是當(dāng)?shù)卣谡谓?jīng)濟(jì)等因素考慮有意為之。當(dāng)前，中國(guó)金融機(jī)構(gòu)“走出去”仍處于初期階段，尚未引起當(dāng)?shù)卣某浞肿⒁?，隨著“走出去”程度的加深，中國(guó)金融機(jī)構(gòu)面臨的此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)將逐步增多。中國(guó)政府應(yīng)有所作為，充分利用多種政治外交手段，如簽署雙邊投資保護(hù)協(xié)定、加強(qiáng)與國(guó)際組織合作等，切實(shí)保障中國(guó)海外金融機(jī)構(gòu)的合法利益，有效降低金融機(jī)構(gòu)國(guó)際化發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)。
協(xié)調(diào)對(duì)外資本輸出的主體行動(dòng)
在對(duì)外投資時(shí)，讓國(guó)有機(jī)構(gòu)之間保持適當(dāng)?shù)牧夹愿?jìng)爭(zhēng)，對(duì)國(guó)家而言，由于有多渠道的信息和各種結(jié)果之間的比較，將更容易了解實(shí)際情況和做出戰(zhàn)略決策。為防止惡性競(jìng)爭(zhēng)，也要事先做好制度建設(shè)，明確可為與不可為之事。
中國(guó)對(duì)外投資的國(guó)有主體較多，有開(kāi)行、口行、五大行、絲路基金等，機(jī)制上要保證有分工、有協(xié)作，也有適當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)，盡量規(guī)避對(duì)優(yōu)質(zhì)海外標(biāo)的競(jìng)相抬價(jià)行為的出現(xiàn)，也要對(duì)扎堆進(jìn)駐某些發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)的現(xiàn)象進(jìn)行規(guī)范。
鑒于國(guó)有身份時(shí)常成為跨境投資的阻礙因素，尤其是在能源、資源等敏感性領(lǐng)域，國(guó)有主體“走出去”，應(yīng)適當(dāng)?shù)瘒?guó)有身份，應(yīng)突出行業(yè)性、專業(yè)性和生產(chǎn)性等業(yè)務(wù)能力，條件允許時(shí)，最好低調(diào)進(jìn)行。
松綁企業(yè)“走出去”制度
國(guó)家不僅要支持中國(guó)的央企、地方國(guó)企以及當(dāng)?shù)卣皣?guó)企，更要支持中國(guó)的民營(yíng)企業(yè)以及當(dāng)?shù)氐拿駹I(yíng)企業(yè)，特別是新興企業(yè)（如互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)）——這些企業(yè)代表著新興力量，影響力巨大?？煞e極推動(dòng)各類(lèi)民間投資主體投資對(duì)國(guó)家整體利益有利、于投資者也有利可圖的項(xiàng)目。在一些敏感領(lǐng)域，民營(yíng)企業(yè)“走出去”更易成功。同時(shí)，國(guó)企“走出去”集中在能源和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，新興主體“走出去”亦可大大豐富“走出去”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，如對(duì)國(guó)外處于孵化期的高技術(shù)公司的投資，由新興主體進(jìn)行更為合適。
提供信息服務(wù)
近年來(lái)，東道國(guó)政府干預(yù)、蠶食式征用、政策法律變動(dòng)、民族主義行為、恐怖襲擊、內(nèi)亂和戰(zhàn)爭(zhēng)等政治風(fēng)險(xiǎn)日益凸顯，國(guó)家部委在及時(shí)、權(quán)威的政治信息服務(wù)等方面應(yīng)發(fā)揮更大作用，如定期出具國(guó)家/地區(qū)政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析報(bào)告，指導(dǎo)企業(yè)建立海外投資安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系等。中國(guó)駐外使館的網(wǎng)站應(yīng)成為所在地經(jīng)濟(jì)信息的發(fā)布窗口。財(cái)政供養(yǎng)的科研院所（如各類(lèi)拉美、東南亞研究所等），也應(yīng)由大而化之的研究轉(zhuǎn)向細(xì)分研究。
另外，中國(guó)的金融機(jī)構(gòu)在海外開(kāi)展業(yè)務(wù)，需對(duì)當(dāng)?shù)氐奈锪鳌①Y金流有較充分的了解，這樣才能對(duì)項(xiàng)目的整體情況和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷。但由于中國(guó)金融機(jī)構(gòu)才剛剛邁出“走出去”的步伐，所以普遍對(duì)海外“物流”、“資金流”的情況缺乏了解，因此在看項(xiàng)目的時(shí)候容易只見(jiàn)樹(shù)木，不見(jiàn)森林。而且，當(dāng)企業(yè)意識(shí)到并想了解“物流”、“資金流”的情況時(shí)，卻常常苦于連了解的渠道和該渠道信息的可信度也不知道（即對(duì)當(dāng)?shù)氐?ldquo;信息流”也不了解）。
近些年國(guó)內(nèi)企業(yè)積極“走出去”，有經(jīng)驗(yàn)也有教訓(xùn)，積累了不少有價(jià)值的信息，只是分散在各處，系統(tǒng)性不強(qiáng)。同時(shí)，政府可通過(guò)政策引導(dǎo)，扶持民間機(jī)構(gòu)專職進(jìn)行海外投資相關(guān)信息搜集、整理、挖掘和使用工作，也要鼓勵(lì)有海外經(jīng)驗(yàn)的大企業(yè)積極進(jìn)行信息的共享，構(gòu)建一整套涵蓋考察調(diào)研、對(duì)接洽談、宣傳推廣、咨詢培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、爭(zhēng)端解決等在內(nèi)的海外投資解決方案，為企業(yè)“走出去”提供更好的信息支持。
(本文作者介紹：蘇寧金融集團(tuán)常務(wù)副總裁，兼蘇寧金融研究院院長(zhǎng))
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